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四方面发力 提升证券基金行业“软实力”

2019-12-07 23:53

  在日前召开的行业文化建设动员大会上,中国证监会党委书记、主席易会满表示,整体来看,与证券基金行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的快速扩张相比,行业文化、职业道德等“软实力”发展相对滞后,业务经营发展不平衡、不协调的问题比较突出,健康的投资者文化和内部人文化缺失,制约着行业经营质量效率的全面提升。

  合规,应该贯穿于所有业务环节,这离不开制度、规则的保障,正所谓“没有规矩不成方圆”。一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。比如,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《办法》)明确,证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业。